證券從業資格考試

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2020年證券從業資格證法律法規模擬試卷(六)

來源:中華考試網  [2020年4月1日]  【

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  1.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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  2.證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準中,錯誤的是( )。

  A.風險覆蓋率不得低于 100%

  B.資本杠桿率不得低于 10%

  C.流動性覆蓋率不得低于 100%

  D.凈穩定資金率不得低于 100%

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  3.證券公司管理敏感信息的基本原則是( ),這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

  A.責任自負原則

  B.需知原則

  C.分散投資原則

  D.理智投資原則

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  4.根據《證券公司監督管理條例》,下列關于證券公司信息披露的說法,正確的是( )。

  A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況

  B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

  C.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

  D.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述

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  5.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的,由( )按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。

  A.證券公司

  B.客戶

  C.銀行機構

  D.金融機構

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  6.下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。

  A.證券經紀商的中介性

  B.業務對象的廣泛性

  C.客戶資料的保密性

  D.證券數據的透明性

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  7.在證券經紀業務中,證券公司不賺取買賣差價,只收取一定比例的( )作為業務收入。

  A.印花稅

  B.傭金

  C.結算登記費

  D.過戶費

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  8.以下不屬于證券投資顧問執業行為準則的是( )。

  A.忠實客戶利益

  B.提供適當的投資建議服務

  C.以個人名義向客戶收取適當的證券投資顧問服務費用

  D.提供投資建議應具有合理依據

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  9.( )依法對交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司進行監督管理。

  A.中國證監會

  B.財政部

  C.中國人民銀行

  D.國務院

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  10.( )對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續完善全

  面風險管理體系。

  A.中國銀保監會

  B.中國證監會

  C.中國人民銀行

  D.中國證券業協會

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責編:jianghongying

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