證券從業資格考試

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2020年證券從業資格證金融市場基礎知識測試題(一)

來源:中華考試網  [2020年4月1日]  【

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  1 在證券委托指令中,委托人不必要提供的信息是( )

  A.資金賬號

  B.銀行賬號

  C.證券賬號

  D.身份證號

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  2 通常,在金融期權交易中,( )需要開立保證金賬戶,并按規定繳納保證金

  A.期權出售者

  B.期權買賣雙方均

  C.期權買賣雙方均不

  D.期權購入者

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  3 證券公司應當在每個會計年度結束之日起( )個月內報送柜臺市場業務年度報告。

  A.3

  B.2

  C.4

  D.1

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  4 VaR 就是使用合理的金融理論和理數統計理論,( )進行全面的度量。

  A.定性地對給定資產所面臨的政策風險

  B.定量地對給定資產所面臨的市場風險

  C.定性地對給定資產所面臨的市場風險

  D.定量地對給定資產所面臨的政策風險

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  5 投資者發出委托指令的形式不包括( )

  A.電話委托

  B.傳真委托

  C.柜臺委托

  D.全權委托

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  6 根據國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為( )

  A.一般合伙企業

  B.有限合伙企業

  C.股份有限公司

  D.有限責任公司

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  7 基金管理人應當在基金份額發售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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  8 按照《關于復雜金融產品銷售的適當性要求(最終報告)》規定,金融機構在銷售金融產品的過程中的銷售行為不包括( )。

  A.對投資者做出收益承諾

  B.向顧客提供投資建議

  C.管理個人投資組合

  D.推薦公開發行的證券

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  9 根據不同的壓力情景,證券公司壓力測試可采用( )

  A.敏感性分析和情景分析

  B.敏感性分析和歷史情景分析

  C.感知分析和敏感性分析

  D.情景分析和感知分析

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  10 私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的,應當持有該機構( )以上的股權或出資,且擁有管理控制權。

  A. 70%

  B. 50%

  C. 35%

  D. 25%

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責編:jianghongying

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